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澳洲幸运5开户_广东24家私募机构被约谈 珠海两家国资背景创投在列

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中新经纬7月8日电 (薛宇飞)中国证监会广东证监局网站7日发布公告,24家私募基金管理人未按要求报送自查材料,要求它们在指定日期前接受监管约谈。梳理发现,上述24家私募基金的管理规模都在2亿元(含)以上,其中不乏规模超10亿的机构。另外,两家具备珠海国资背景的企业珠海高科创投、英飞尼迪(珠海)创投也出现在约谈名单之中。

未报送自查材料 多家机构规模超10亿

2022年3月14日,广东证监局印发《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》,要求各私募基金管理人组织开展自查工作,其中管理规模在2亿元(含)以上的私募基金管理人应当向该局报送自查材料。

中新经纬查询该通知后看到,自查材料要在今年4月30日前报送,自查重点包括:私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否开展量化交易、涉及房地产相关行业,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

但是,广东证监局7月7日称,截至6月15日,仍有24家私募基金管理人未按要求向该局报送自查材料。广东证监局表示,现通过公开通知的形式提出监管要求,请各相关私募基金管理人的法定代表人及总经理携带自查材料于2022年8月15日下午2点到该局接受监管约谈。如仍拒不履行配合义务,该局将采取进一步惩戒措施。

中新经纬在中国证券投资基金业协会(下称中基协)网站查询发现,这些机构中,有多家管理规模都超过10亿元。成立于2017年9月的珠海高科创业投资管理有限公司(下称珠海高科创投),管理规模在10-20亿元,天眼查数据显示,该公司隶属于珠海市高新区管委会。

英飞尼迪(珠海)创业投资管理有限公司也在这份名单之中,根据中基协网站信息显示,其管理规模在10-20亿元。公开信息显示,这家公司是英飞尼迪资本管理有限公司(英飞资本)的全资子公司。据英飞尼迪资本官网,该公司是珠海龙头国企华发集团旗下的股权投资平台,是一家具有国企+以色列特色资源的投资管理机构。目前,英飞尼迪资本管理的基金规模逾80亿元,仅最近两年,已有永胜医疗、凯莱英(002821)、华体科技(603679)10个项目成功上市。

名单中的华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司、珠海横琴新区百骏股权投资基金管理有限公司、广东宝湾股权投资基金管理有限公司的管理规模都在10-20亿元。

另外,根据中基协网站信息,广东证监局公布名单中的多家机构还存在“信息报送异常”的情况。广州九逸资产管理有限公司的管理规模达到了20-50亿元,该机构信息异常的原因是“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜)”。不过中基协称,公示情形已整改。

逾期未提交自查报告,会有何后果?广东证监局在3月份的通知中指出,不及时报送自查工作报告的,将加大现场检查力度。参照中基协于2018年向私募管理人下发的《关于限期提交自查报告的通知》,如果管理人未能按时提交自查报告,将会被协会纳入异常经营程序。

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多地频现私募罚单 有机构将资金对外出借

梳理发现,近段时间以来,已经有多地监管部门对多家私募机构开出罚单。

7月5日,中国证监会重庆证监局网站发布了《关于对重庆先石投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。重庆证监局认为,先石红苹果私募证券投资基金(下称红苹果基金)系重庆先石投资管理有限公司(下称先石投资)发行的基金产品,但却将该产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易;红苹果基金签订补充协议时,先石投资未按照产品合同约定,确保有关补充协议签署真实、有效;红苹果基金净值触及止损线后,先石投资未按照产品合同约定,确保产品不得进行开仓,导致净值进一步下跌。

根据中基协网站,先石投资共备案有22只基金,其中有10只基金已处于“基金已清算”状态。红苹果基金也已处于清算状态,且是提前清算。

7月4日,厦门证监局网站发布《关于对厦门东方汇富股权投资管理合伙企业(有限合伙)采取责令改正措施的决定》。厦门证监局认为,该公司共存在4项问题:管理了部分未备案的私募基金,其中,个别投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元;将部分私募基金用于对外借款,且借款余额均超过基金实缴金额的20%,同时,部分基金借款给拟投资企业实际控制人或第三方、部分基金提供借款期限超过1年;部分基金对外投资未进行工商确权,其中投资境外标的的股权由实际控制人或他人代持;未按规定对基金开展风险评级。

7月1日,内蒙古证监局连发多个处罚决定,对内蒙古日信投资(集团)有限公司、内蒙古盛股股权投资基金管理有限责任公司、通辽盛世国资投资管理有限公司、内蒙古助创投资基金管理有限公司、内蒙古光锋私募基金管理有限公司在从事私募基金管理业务时存在的问题,给予了出具警示函措施。

此外,7月6日,中基协网站发布第四十八批疑似失联私募机构名单,协会通过固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与这35家私募机构取得有效联系。中新经纬粗略统计,今年中基协共公布7批次疑似失联私募机构名单,共涉及数百家机构。据中基协,2021年通过异常经营、失联注销机制共清退管理人451家,其中异常经营机构278家,失联机构173家。

中国私募基金市场现已颇具规模,中基协数据显示,截至2022年5月末,存续私募基金管理人24518家,管理基金数量132736只,管理基金规模19.96万亿元。业内人士认为,随着私募基金不断做大,市场乱象也在增多,在金融防风险的大背景下,监管正在不断提升防风险、治乱象的能力。

(更多报道线索,请联系本文作者薛宇飞:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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